教学目的、要求
通过教学，使研究生掌握金融市场交易的基本工具及其风险－收益构造机理，并了解各个金融子市场的交易风险和决策依据等，以便拓宽研究生思考经济生活相关问题的现实基础。 要求研究生通过学习，掌握金融市场交易工具的概念和框架体系，金融市场主要工具的风险－收益特定和定位，以及各个金融子市场的业务范围、内部构造及其发展规律。 教学方式：课堂讲授与讨论相结合的方法，每讲留出适当时间，与研究生就某一个专题进行讨论。 考核方式：开卷考试占60％，课堂讨论占40％。
预修课程
《货币银行学》、《投资学》、《微观经济学》（初级）、《宏观经济学》（初级）。
教材
林达艾伦的《资本市场与机构——全球视角》。
主要内容
第一章 金融市场概述 跨时期现金流转移：框架；风险管理：功能与定位。 第二章 金融中介机构 经纪商/交易商；资产转换主体； 第三章 中央银行、货币政策与汇率市场 中央银行定位；货币政策与政策传导机制；汇率市场：跨国货币流通。 第四章 基金主体 价格区分消费者：产品差异、费率差异和理财能力差异；基金分类。 第五章 票据市场及其主体 商业票据和银行票据；票据的融资功能和支付功能，集中交易模式的探索。 第六章 政府债券、公司债券和抵押担保证券 国债、特种金融债券、回购业务；信用转移和公司债券的发行、交易与清算；抵押担保债券和其他证券。 第七章 权益证券 股票、可转债；二级市场交易和风险。 第八章 期货、期权和远期合约 期货和远期合约；金融期权。 第九章 保险公司和保险中介 风险分担市场；投资与保障功能的相互掩盖。 第十章 抵押证券支持的证券化产品 抵押资产的现金流特征；资产池的风险收益结构；证券化机理和几种主要风险。